【企业创新板】企业入驻板块市场的申报指南

一.政策摘要：

山西省工信厅联合相关部门在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作，引导创新型企业规范化发展，做优做强。“企业创新板”分为“企业创新板（培育板）”和“企业创新板（晋兴板）”板块。

二.适配对象：

工业和信息化领域的创新型企业。

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三.挂牌条件：

（一）挂板“企业创新板（培育板）”须具备下列条件：

1.工商注册地址、经营地址、税收关系均在山西省内，具有独立法人资格、财务、管理制度健全、研究开发经费核实规范、信用良好。

2.企业设立满一年，运作规范，无重大违法违规事项。

3.具有良好的社会诚信形象，在传统优势行业领域及战略性新兴产业，特别是先进装备制造业、新材料、节能环保、新能源汽车、现代煤化工、信息产业、现代医疗等行业中依靠技术创新推动企业发展，主营业务和技术方向符合国家产业政策、技术政策。制药企业需通过国家GMP（药品生产质量管理规范）认证。

4. 拥有与主营产品核心技术相关的实用新型专利、发明专利或者软件著作权。（发明专利不少于2项，实用新型专利和软件著作权不少于3项）

5. 每年有固定的研究开发经费投入（上年度销售收入总额不低于2000万，软件企业不低于500万元，研究开发经费投入总额占销售收入总额的比例不低于3.5%）。

6. 建立专门的研究开发机构或部门，有稳定的产学研合作关系，有专门从事研发的工作人员。

5.重视技术创新，企业拥有良好的创新文化和创新氛围，拥有健全的鼓励创新的制度和机制。

（二）挂板“企业创新板（晋兴板）”的企业，如果是非股份制企业，需进行股份制改造，改造完成后具备挂板资格。

四.支持政策：

1.加大对“企业创新板”挂牌企业政策资金奖励。对完成股份制改造并在“企业创新板”挂牌企业给予30万元奖励，实现融资成功后再给予10万元奖励。

2.支持挂牌企业加大研发投入。省经信委支持挂牌企业申报国家和省各类计划项目，支持挂牌企业建立研发机构。重点支持挂牌企业建立技术中心，优先推荐挂牌企业申报国家和省级技术中心、产学研合作示范基地、院士工作站等创新平台。

3.支持挂牌企业加强知识产权建设和标准制定工作。优先支持挂牌企业参与国际标准、国家标准、行业标准的制订工作，鼓励挂牌企业建立健全知识产权管理体系、技术标准体系和质量保证体系。支持挂牌企业创新人才建设，加大支持挂牌企业引进和培育创新人才的力度，组织挂牌企业与科研院所、高等院校的科技人员开展交流与合作。

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五.挂牌流程：

符合上述条件的企业可自愿向各市经信委报送挂牌意向并填写《“企业创新板”挂牌申请表》，由各市经信委对上报材料的真实性、完整性审查后统一上报至省经信委。省经信委对企业进行合规性审核后，通知山西股权交易中心对接企业。

1.签署挂牌服务协议，进行尽职调查

（1）山西股权交易中心组织具备推荐机构会员资格的机构与企业进行对接，根据企业对接资本市场的具体需求确定挂牌意向。

（2）企业与推荐机构双方签署推荐挂牌服务协议并确定其他中介服务机构（包括会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、咨询公司等）。

（3）推荐机构组织其他中介机构对公司进行尽职调查，对公司的历史沿革、业务与技术、财务与会计、公司治理和内部控制等方面进行全面和深入的调查分析。

（4）开展项目沟通协调会。相关推荐机构就尽职调查过程中发现的问题及其相关对策建议与公司就行沟通交流，并确定基本整改方案。

（5）企业落实整改方案，中介机构对落实情况进行督导并在职责范围内协助企业整改。

2.挂牌“企业创新板（培育板）”

挂牌“企业创新板（培育板）”不强制要求企业进行股份制改造。推荐机构督导企业整改完毕后，依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。

3.挂牌“企业创新板（晋兴板）”

挂牌“企业创新板（晋兴板）”应由推荐机构及中介服务机构（中介服务机构包括：会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等）协助企业完成股份制改造，由会计师事务所出具审计报告、资产评估事务所出具资产评估报告、律师事务所出具相应的法律意见书、推荐机构依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。

4.“企业创新板”挂牌申请

推荐机构根据山西股权交易中心挂牌制度要求，结合其他中介机构专业意见真实、客观的撰写企业股权挂牌交易说明书、挂牌推荐书等申请文件，报送山西股权交易中心进行审核。

5.联合评审及挂牌

山西股权交易中心负责企业挂牌申报材料的受理及审核工作。由股权交易中心根据审核制度组建挂牌评审小组进行评审，评审通过后，在省经信委备案后即可挂牌。

六.受理部门：

山西省工信厅(技术创新处)

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